东莞证券虎门负责人组织员工飞单 遭认定不适当人选(2)

　　经查，赵淦鸿担任东莞证券股份有限公司(以下简称东莞证券)虎门分公司负责人期间，在未经过东莞证券审批的情况下，组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金。

　　以上事实有相关谈话笔录、情况说明、事件报告等证据证明。

　　上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第六条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条的规定。按照《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定，我局决定：

　　认定赵淦鸿(身份证号：44190019710109547X)为不适当人选，自本决定作出之日起两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　广东证监局

　　2019年6月26日